7月31日，证监会官方网站发布消息，证监会起草了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引（征求意见稿）》（下称《指引》），现向社会公开征求意见。《指引》共13条，主要对管理人专业胜任能力、标的指数质量、指数基金投资运作、ETF及联接基金特殊监管要求等进行规范。

证监会表示，《指引》的发布是为进一步规范公开募集指数基金设立、运作相关活动，更好发挥指数基金资产配置工具属性，推动更多中长期资金入市，保护投资者合法权益。《指引》主要包括5方面内容：

一是强化基金管理人专业管理和有效风控要求，要求配备充足专业人员、健全风控制度、完善技术系统，加强产品开发和运作全过程管理。

二是加强标的指数质量管理，对指数成分券、编制机构等提出明确要求。《指引》规定，指数名称应准确反映投资方向，指数信息可供公众免费查询，编制方法客观、透明、可校验。同时，要求指数编制机构在专业能力、财务实力、公司治理与技术资源等方面能持续有效保障指数正常运行。

三是规范指数基金投资运作，要求基金管理人加强指数基金参与非成分券投资管理，完善成分券重大负面事件应急调整机制，规范指数许可使用费收取，强化信息披露及风险揭示等。

四是强化交易型开放式指数基金（ETF）及其联接基金监管要求，明确基金管理人应加强ETF认申购、上市及其联接基金管理，确保基金份额持有人利益优先和公平对待各类投资者。

五是证券交易所对上市指数基金配套制定自律监管规则，进一步细化标的指数质量、上市等相关要求。

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